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中国证券监督管理委员会
证券期货监督管理信息公开目录
CHINA SECURITIES REGULATORY COMMISSION
索引号000088 X/
分类: 其他业务结果公示
发布机构: 证监会
发文日期: 2015年1月28日
名
称: 3 于核准中信建投证券股份有限公司股票期权做市业务资格的批复
文号:证监许可(2015) 1568号
主题词:
关于核准中信建投证券股份有限公司股票期权做市业务资格的批复
中信建投证券股份有限公司:
你公司报送的《关于开展股票期权做市业务资格的申请》(中建证发(2015) 40号) 及相关文件收悉。根据《证券法》、《证券公司监
督管理条例》、《期贷交易管理条例》、《股票期权交易试点管理办法》(证监会令第112号)、《证券期货经营机构参与股票期权交易试
点指引》(证监会公告(2015) 1号) 等有关规定，经审核，现批复如下:
一、核准你公司股票期权做市业务资格。
二、你公司应当为股票期权做市业务依法配备有关人员、业务设施、信息系统和经营场所。
三、你公司应当根据本批复修改公司章程，并向公司住所地证监局报备所修改条款。
四、你公司应当自本批复下发之日起6个月内完成工商变更登记工作，逾期未完成的，本批复自动失效。
你公司应当自换领营业执照之日起15日内，向我会申请换发经营证券业务许可证。你公司在取得换发的经营证券业务许可证前，不得经
营股票期权做市业务。
五、你公司应当加强信息技术安全管理，采取有效措施保障股票期权相关信息系统安全稳定运行，建立有效应急预案并定期演练，严格
防范系统事故。你公司应当加强对股票期权业务的动态风险监测，确保股票期权业务在公司预定的风险限额内开展。业务开展过程中如遇重
大问题，须及时报告我会及公司住所地证监局。
中 区 证监会
2015年1月28 日

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